04 · COMPLIANCE E INTEGRIDADE
Investigação interna e apuração de denúncias de compliance
Quando chega uma denúncia, a forma como ela é apurada importa tanto quanto o resultado. Uma investigação conduzida apenas internamente pode ser questionada por conflito de interesses ou falta de método.
A Alfa atua como equipe externa e independente, alinhada ao compliance e ao jurídico da empresa, para apurar os fatos com isenção, preservar as evidências e entregar um relatório que sustente a decisão.
Situações em que a investigação interna faz diferença.
Uma apuração que se sustenta depois.
- 1 Recebimento e escopo Reunião com compliance ou jurídico para delimitar o fato e os envolvidos.
- 2 Plano de apuração Hipóteses, fontes, prazo e valor definidos por escrito.
- 3 Coleta de evidências Documentos, registros e diligências, com cadeia de custódia.
- 4 Relatório e entrega Conclusões fundamentadas, entregues pela Área do cliente.
Relatório técnico com evidências.
- Plano de apuração por escrito
- Relatório técnico com conclusões
- Evidências com cadeia de custódia
- Recomendações de controle
Perguntas sobre investigação interna.
A investigação respeita a LGPD?
Sim. O tratamento de dados se limita ao necessário para apurar os fatos, com base legal definida junto ao jurídico da empresa.
Quem recebe o relatório?
Apenas as pessoas indicadas pela empresa — normalmente compliance, jurídico ou o comitê de ética — pela Área do cliente.
A Alfa substitui o comitê de ética?
Não. A Alfa apura os fatos e entrega o relatório; a decisão sobre as medidas continua com a empresa.
Prevenir com o mesmo rigor.
Due Diligence
Integridade de parceiros antes de fusões, aquisições e contratações, com pontos de atenção priorizados. Saiba mais 06 · PREVENIRInteligência Corporativa
Riscos e condutas irregulares mapeados e priorizados, com análise de vínculos e operações. Saiba mais 01 · INVESTIGARFraude e Desvios Financeiros
Desvios, fraudes em compras e conluio com fornecedores, com reconstrução documental do caminho do dinheiro. Saiba maisAtendemos investigação interna em São Paulo, Fortaleza e Brasília.